中共江蘇省蘇豪控股集團有限公司委員會關于巡視整改情況的通報
2015年09月07日
根據省委統一部署，2014年12月25日至2015年1月23 日，省委第三巡視組對蘇豪控股集團進行了巡視。3月13日，省委第三巡視組向蘇豪控股集團黨委反饋了巡視意見。按照黨務公開原則和巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。
一、整改工作的主要做法
（一）高度重視，加強領導。專項巡視情況反饋會議結束后，集團黨委書記王正喜立即召集副書記周勇、紀委書記鄒允祥研究落實整改工作，成立了以黨委書記任組長，副書記和紀委書記任副組長，其他黨委委員為成員的專項巡視反饋意見整改工作領導小組。集團黨委高度重視整改工作，召開4次黨委會，專題研究、部署具體整改事項，將專項巡視情況反饋意見分解為31項整改任務，每一項整改任務都明確整改責任領導和責任部門（單位）。
（二）制定方案，落實責任。責任領導及時召集相關人員研究所承擔的整改任務，制定整改方案報黨委會研究，最終形成了《專項巡視反饋意見問題整改方案》。《整改方案》分為黨的建設、紀檢監察、干部與人力資源管理和經營管理等四個方面，共31項整改任務，每項整改任務都制定切實可行的整改措施，明確責任領導、責任部門（單位）和完成時限，各重要子公司也制定相應的《整改方案》，并上報集團黨委。集團黨委召開專項巡視反饋意見問題整改動員會，宣布整改方案，王正喜書記進行整改動員，要求各重要子公司統一思想認識，堅定整改決心；要加強組織領導，嚴密有序決戰整改；針對巡視反饋指出的問題，迅速整改、務求實效。
（三）加強督查，保證效果。在整改過程中，集團黨委及時進行督促檢查，確保整改質量整改進度。各責任領導率領責任部門和單位人員按照《整改方案》逐條落實整改措施，在保證質量的前提下，按序時進度推進整改。4月24日，集團黨委會專題聽取各責任領導完成整改任務進度情況匯報，檢查整改質量，督促整改進度。4月30日，召開黨委會集中研究《整改方案》中需要先期出臺的13個制度。同時，集團紀委對各部門、各企業整改工作的推進情況開展監督檢查，督促整改任務落實。
（四）邊整邊改，即知即改。在統籌推進整改工作中，我們深刻剖析問題存在的原因，堅持邊整邊改、即知即改。凡是近期能夠整改的，先行整改到位；對目前條件難以整改的，明確責任單位、整改時限，集中力量攻堅克難；控股集團率先整改，帶動、督促子公司一起整改。集團把專項巡視問題整改和我們自查問題整改工作緊密結合起來，及時查漏補缺，自覺整改。一年多來，我們在落實兩個責任、規范企業法人治理結構、推動科學民主決策、加強干部任用交流、健全內控體系和制度建設等方面做了大量的工作，取得了較為明顯的實效。專項巡視情況反饋會后，為解決“小圈子”和深度融合問題，集團黨委按照規定的程序和要求，在集團范圍內進行干部交流和輪崗，所有人員已于5月6日全部到位。
二、整改情況及取得的成效
（一）關于巡視指出的“黨委主體責任和紀委監督責任嚴重缺失”問題
1、認真落實黨委主體責任，切實發揮好黨委政治核心作用和保證監督作用。本項工作實行長效管理。一年多來,集團黨委切實發揮好黨委政治核心作用，認真落實黨風廉政建設黨委主體責任,做到既掛帥,又出征。一是思想上高度重視黨風廉政建設工作。2014年以來，已兩次召開反腐倡廉建設工作會議，分析集團黨風廉政建設形勢，布置集團黨風廉政建設工作任務。集團主要領導與總部職能部門和二級公司負責人簽訂黨風廉政責任狀。二是工作中緊緊抓住黨風廉政建設工作。制定下發落實黨風廉政建設《黨委主體責任實施辦法》和《紀委監督責任實施辦法》，集團黨委將黨風廉政建設與業務經營工作同規劃、同部署，在年初集團經濟工作會議上提出黨風廉政建設總體要求，平時檢查工作時一并檢查黨風廉政建設情況。加強黨風廉政建設與經營目標的聯動考核，在2014年集團首次實施《二級公司經營業績考核辦法》中，明確黨風廉政建設工作考核權重，實施量化考核。在本次專項巡視問題整改中，修改上述辦法，增加黨風廉政建設考核權重，并增加黨風廉政建設工作特殊扣分條款。三是高度重視和支持紀檢監察工作。集團黨委高度重視集團紀檢監察工作，年初認真聽取紀檢監察工作匯報，研究紀檢監察工作計劃。在落實2名專職紀檢監察人員基礎上，在專項巡視期間，于2014年12月26日黨委會按照要求，調整集團紀委書記工作分工，確保聚焦主業主責。
2、加強基層黨建工作，充分發揮廣大黨員先鋒模范作用和黨組織戰斗堡壘作用，增強黨組織凝聚力、戰斗力。本項工作實行長效管理。一年多來，集團黨委高度重視基層黨建工作，不斷健全、完善基層黨組織建設，強化對基層黨建工作的檢查和指導。2014年“七一”前，召開了集團重組以來的首次黨建工作會議，明確了集團黨建工作的主要任務，并集中表彰優秀基層黨組織、優秀共產黨員和優秀黨務工作者。結合控股集團實際情況，于2015年年初制定下發控股集團《2015年度黨建工作要點》，全面加強集團內黨的建設工作。
3、加強紀檢監察組織建設。按照省紀委蘇紀發〔2010〕27號文件和省委專項巡視要求，已于6月底前配齊重要子公司紀委書記，專職紀檢監察人員和三級以下公司紀檢監察機構設置及人員配置問題，將于2015年年底前落實到位，以徹底解決紀檢監察工作層層衰減問題。
4、落實各級領導班子成員“一崗雙責”。控股集團黨委于4月30日通過并下發《黨風廉政建設“一崗雙責”實施辦法》，明確領導班子成員“一崗雙責”的范圍、要求、監督考核與責任追究，促進班子成員認真抓好分管范圍內的黨風廉政建設和反腐敗工作，同時要求各級黨委嚴格落實“一崗雙責”各項要求。控股集團黨委加大“一崗雙責”落實情況的監督和檢查，確保“一崗雙責”落到實處。
5、紀委聚焦主責主業，將監督責任落實到位。集團各級紀委加快落實“三轉”要求，落實專職紀檢監察人員，明確紀委書記不分管其他業務工作，確保紀檢監察人員聚焦主責主業。加強廉潔風險排查，重點找出權力集中、資金密集、資源豐富的崗位或部門的廉潔風險點，采取效能監察、專項檢查等措施，加大監督力度，將監督責任落實到位。制定并發布實施《內部控制體系》，通過“找、防、控”三個環節，全面推進廉潔風險防控體系建設，切實抓好廉潔風險防控工作。控股集團紀委已于4月10日布置各公司開展廉潔風險排查工作，按照《整改方案》，將于2015年年底完成《廉潔風險防控體系》，并實行長效管理。
6、紀委加大監督執紀問責力度。集團各重要子公司紀委按照“三轉”要求，全面落實監督執紀問責主責主業。集團紀委注重抓早抓小，實施“黨員干部關愛工程”，4月上旬印發“中紀委近期發出的10個警句”供黨員領導干部學習。強化紀委再監督職能，加強對職能部門和二級公司及重要三級公司領導人員履職情況的監督檢查，及時發現問題，加大問責力度。集團紀委對巡視組移交的問題線索和已掌握的問題線索及時進行核查，對巡視組移交的問題線索已形成初步核查報告。
7、教育和引導企業員工牢固樹立主人翁意識，增強對企業的歸屬感和集體榮譽感。加強民主管理，建立和暢通員工訴求與反映渠道。加強民主監督，積極推行企務公開，解決職工參與管理和落實知情權的問題。加強員工培訓，積極開展活動，豐富員工業余生活，培養員工歸屬感。充分發揮工會等組織的橋梁、紐帶作用，進一步提高職工的主人翁意識，增強員工的幸福感。關心職工待遇，豐富職工文化生活，使廣大員工感受蘇豪大家庭的溫暖。建立和完善與員工溝通機制，在企業發展戰略、企業改革、重大決策、薪酬福利調整等方面征求群眾意見，讓職工群眾當好國有資產“守門人”。制定出臺了《加強企業民主管理深入推行企務公開的工作意見》、《職工與管理層溝通協商制度》和《深入開展文體活動實施意見》等制度。
8、進一步梳理省審計廳責任審計提出的主要問題和處理意見，確保整改落實到位。經梳理，《經濟責任審計報告》要求集團進行整改的問題共43項，截止2014年底已完成整改21項，省國資委明確不再追究責任的4項，部分完成整改6項，尚未整改到位的12項。對未最終完成整改的18項納入本次整改，明確整改責任單位和完成時間。現已完成整改7項，等待法院判決4項，需繼續整改的7項，都已提出整改措施，明確整改主體責任和限期整改時限。
9、進一步梳理省委企業巡視組提出的主要問題和處理意見，確保整改落實到位。2013年省委企業巡視組對集團進行了巡視，經梳理核對，《省委企業巡視反饋意見問題整改方案》中共有37項整改任務，截止2014年底已完成33項，還有4項沒有完成。對4項未完成的整改任務已經全部納入本次《整改方案》整改，目前已全部得到整改落實。
（二）關于巡視指出的“‘一言堂’現象較為突出”問題
10、嚴格執行“三重一大”決策制度。去年以來，控股集團兩次修訂《“三重一大”決策制度實施辦法》，并帶頭嚴格執行，研究“三重一大”事項，主要領導最后發言，尊重多數人意見，堅決避免“一言堂”。在本次整改中，按照省委組織部公布的范本，于4月30日黨委會再次修訂《“三重一大”決策制度實施辦法》。各重要子公司同時修訂完善《“三重一大”決策制度實施辦法》，并上報集團審核。集團董事會辦公室和紀檢監察室負責對“三重一大”決策制度執行情況進行監督檢查。
11、嚴格執行黨委會、董事會和總裁辦公會議事規則。2014年初，控股集團按照現代企業治理要求，明確集團黨委會、董事會和總裁辦公會決策邊界，修訂完善黨委會、董事會和總裁辦公會議事規則，并嚴格執行。為提高決策的科學性，進一步完善董事會三個議事機構和總裁辦公會四個議事咨詢機構及議事規則。在本次整改中，結合集團實際情況，于4月30日黨委會重新修訂集團黨委會、董事會和總裁辦公會議事規則。各重要子公司同步修訂完善三項議事規則，并已上報控股集團。對各重要子公司三個會議議事規則執行情況，控股集團董事會辦公室（黨委辦公室）、總裁辦公室和紀檢監察室負責進行監督檢查。自2014年1月至今，已累計召開黨委會20次，董事會9次，總裁辦公會43次，各會議均嚴格按照各自議事規則進行。
12、完善集團運營管理。涵蓋控股集團本部、所有重要子公司和部分三級公司的《內部控制體系》已發布，正在強力推動實施。控股集團黨委于4月30日通過《集團請示報告制度》，嚴格按照《內部控制體系》要求,規范授權審批流程，廢止“簽報”制度。認真吸取紡織進出口公司風險事項教訓，控股集團正在按照《內部控制體系》的要求，制定《集團運營管理制度》，該制度將于2015年年底前發布。
13、加強對下屬企業重大事項決策、重要經營活動的監督管理。集團已開始全面梳理修訂各子公司章程，完善法人治理結構和董事會與經營層權力制衡機制；健全股東代表、監事會和職工的監督制度；實行審計、財務、法律、風控審查監督和紀檢監察再監督；新成立貿管部等綜合管理部門，出臺《大宗貿易管理辦法》等制度，加強對重要經營活動的監督管理。控股集團黨委已于4月30日通過《對下屬企業重大事項決策、重要經營活動的監督管理辦法》，明確建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力運行機制。
14、加強對子公司財務管理。除個別行業要求的公司（上市公司、期貨公司）外，絕大多數子公司資金實行控股集團集中管理，充分發揮控股集團對資金調撥和集中監管的效能。控股集團于2015年2月出臺《集團財務總監和二級公司財務負責人管理辦法》，全面落實財務總監（負責人）委派制，除上市公司外，將二級公司財務總監和財務負責人統一納入控股集團總部管理，由控股集團簽訂勞動合同并支付薪酬。應配備的二級公司財務負責人已經配備到位。
15、加大個人權力制約。規范領導人員兼職行為，完善重要子公司法人治理結構，2015年年底前配齊各重要子公司黨委、紀委、董事會、監事會和經營班子人員，形成權力制衡體系。一年以來，一直在充實、調整各重要子公司領導人員，截止5月5日，重要子公司新提拔和交流領導干部15人。4月30日集團黨委會通過《上級企業領導在下屬企業兼職管理辦法》，規范領導人員兼職，明確控股集團領導除特殊需要外，原則上不再下屬企業兼任領導職務；二級公司領導在下屬公司兼任領導職務不超過1個，且必須經控股集團黨委批準；二級及以下公司領導在下屬公司兼任領導職務，必須經上級黨委批準；批準兼職的黨組織對兼職人員的履職情況負有監督檢查責任；兼職不得領取薪酬；兼任職務的企業，“三重一大”事項在執行中實行主要領導“雙簽”制，并及時向上級公司主要領導報告。
（三）關于巡視指出的“‘小圈子’問題較為明顯”問題
16、樹立正確用人導向，嚴把選人用人關。集團黨委于2014年7月制定下發《集團干部選拔任用工作辦法》，樹立正確用人導向，嚴把選人用人關，嚴格按照組織原則和規范程序選拔任用干部，所有干部提拔、交流均按程序由黨委會集體決定，堅決去除“小山頭”、“小圈子”。一年多來，大力推進總部與子企業、子企業與子企業之間的干部交流工作，以干部隊伍的融合促進企業的融合，已經取得明顯成效。2014年至今，在廣泛調研的基礎上，按組織原則和規范程序，共新提拔16人，重用6人，引進2人；同時加大干部交流力度，二級公司之間交流干部9人，總部部門與二級公司之間交流干部8人，總部部門之間交流、輪崗6人；一年多來，干部提拔、交流、輪崗涉及到所有二級公司和總部11個部門中的8個部門。
所提拔的干部綜合素質高、經營業績優、群眾基礎好，普遍得到認可，在廣大干部職工中起到弘揚正氣的作用。在整改中，集團黨委根據集團實際情況，進一步修訂《集團干部任用管理辦法》，明確干部任期制和交流制，以促進全集團的人才流動和深度融合，徹底打破本位主義和“小圈子”現象。
17、從嚴管理干部。針對專項巡視反饋意見中指出的干部和干部管理中存在的問題，集團黨委制定了《集團從嚴管理干部若干規定》，明確嚴格執行黨的政治紀律、組織紀律、工作紀律、財經紀律和生活紀律等各項紀律要求，加強干部的教育與管理，強化對干部的監督與違紀處罰等。該制度的執行，將有利于干部綜合素質的提高，有利于破除干部的本位主義，增強干部的擔當意識，提高干部的執行力。同時，以專項巡視整改為契機，進一步提出貫徹落實中央八項規定和省委十項規定的要求，持之以恒糾正“四風”，全面推行“廉潔蘇豪”建設。
18、加強人才隊伍建設。控股集團人才隊伍狀況已經成為制約集團改革發展的嚴重瓶頸。根據專項巡視反饋意見指出的問題和整改意見建議，控股集團已成立“人才工作領導小組”，結合集團“十三五”規劃編制，制定集團人才隊伍建設發展規劃，一是制定《后備干部選拔培養方案》，建立后備干部梯隊，集團內實名推薦；二是明確市場選聘急需人才相關政策；三是內部培養、培訓加大力度。提出了“用好現在的人、留住關鍵的人、招引急需的人、儲備未來的人”的工作思路，建立科學合理的干部人才選用機制、激勵機制，聚集綜合素質好、業務能力強的高層次經營管理人才，使優秀人才留得住、用得上、干得好，為企業更好更快發展提供人才保障。
19、修訂完善干部人才激勵機制。2014年初，控股集團制定《二級子公司經營業績考核辦法》，首次對二級公司領導班子進行業績考核，2015年也是首次根據考核結果對二級公司領導班子進行薪酬考核兌現。根據首次考核所遇到的問題，集團黨委及時修訂《二級子公司經營業績考核辦法》，更加注重經營質量和效益，獎勤罰懶，以期更好發揮激勵和引領作用。為更好引進和培養人才，激勵人才迅速成長，控股集團正在制定人才培養、引進和獎勵政策，擬設立人才獎勵專項資金，并進一步優化各類激勵機制。
（四）關于巡視指出的“經營活動缺乏監管，國有資產損失嚴重”問題
20、建立健全內部控制體系。為規范控股集團內部管理控制，聘請德勤會計師事務所對集團內的企業進行業務流程，揭示風險點，制定印發了《內部控制手冊》，將強力推動嚴格執行各項剛性規定，嚴格規范各項授權審批流程。同時認真做好監督檢查和評價工作，及時修改完善；不斷完善內部管理架構，健全各種規章制度，先后在總部增設投資部、貿管部、法律部、董事會辦公室和風控部，并出臺了涉及投資、股權、大宗貿易、證券等業務的規章制度，不斷加強內部控制管理。
21、建立更加科學有效的監管體系。為提高管理手段的現代化，2014年下半年，控股集團已經啟動綜合辦公系統、財務系統、審計系統和人力資源系統等信息平臺建設工作。當前，各系統正在搭建之中，分別于6月底、9月底和12月底上線運行。下一步將進行信息系統建設的頂層設計，做好信息系統整合工作，搭建業務管理系統，對下屬企業運營情況進行實時監控。
22、加強股權管理。嚴格按照國有資產管理制度規定，規范股權轉受讓行為。制定出臺《集團規范股權轉讓管理辦法》和《集團規范股權受讓管理辦法》，明確適用范圍，規范決策程序、評估機構、交易方式等內容。《集團規范股權受讓管理辦法》在已發布的《集團投資管理暫行辦法》中明確。《集團規范股權轉讓管理辦法》初稿已完成，即將發布。
23、加強境外公司監督管理。加大對境外公司重組和業務整合力度，合并在港企業，設立香港金控公司，建立統一的管控平臺，并對新平臺的領導班子進行了配備。制定出臺《集團境外公司監督管理辦法》，加強對境外子公司的監督管理，杜絕監管失控現象。該辦法初稿已完成，即將發布。
24、加強國有資產的評估管理。控股集團已于2015年1月制定出臺《集團國有資產評估管理辦法》，集團及各級公司已嚴格按照規定程序與原則進行資產評估，防止國有資產流失。控股集團將加強對資產評估工作的監督與管理，切實保障國有資產評估規范化，凡符合公開招標條件的，一律通過公開招標確定資產評估單位；在控股集團職權范圍內的，則在已經建立的資產評估單位庫里比選評估單位。
25、加強股份制企業分紅和支出管理。為規范控股集團各級股份制企業分紅和支出管理，控股集團將制定出臺《集團規范股份制企業分紅和支出管理辦法》。該《辦法》已完成征求意見稿，正在各級企業征求意見，將于近期發布。
26、加強風險防控。針對紡織進出口公司出現的風險事項，專項巡視組指出了存在的問題，并提出了整改意見和建議。今年初，集團布置開展了各級企業風險排查，對有可能形成不良資產的事項進行跟蹤監督管理。落實責任，加大對應收款項、預付款和存貨的管理力度，確保不再發生紡織進出口公司類似的事項。為加強風險管控，控股集團4月30日黨委會決定在本部設立風險控制管理部和風險控制管理委員會，明確了相關職責。現正在抽調人員，將建立健全風險控制相關管理制度，明確業務風險分級審查和聯合審查范圍、內容及程序。同時要求各重要子公司設立風險管控專職或兼職崗位。
27、加強企業文化建設。4月30日已下發《集團企業文化建設方案》，該《建設方案》明確了集團企業文化定位，明確企業文化內容、建設方法、組織領導等內容，并進行了布置落實。通過《建設方案》的實施，努力形成具有現代企業特征、蘇豪特色的企業文化，以優秀企業文化來凝聚人心、助推發展。
28、加強合并重組后的深度融合。針對合并重組后存在的深度融合問題，一年多以來，控股集團從思想觀念、管理架構、業務形態等方面入手，采取有力措施，加快融合發展。在本次問題整改中，控股集團制定下發《集團融合發展初步構想》，進一步加強交流合作，打破界限，消除隔閡，促進資源整合、人員交流、業務互補和信息共享等深度融合。
29、進一步深化改革。控股集團根據省委、省政府和省國資委關于深化國企改革的精神，已于2014年10月制定下發《關于進一步深化改革促進持續健康發展的指導意見》，按照建立現代企業制度和企業可持續發展的要求，以全面深化改革為動力，以生產經營管理創新為突破，以防范風險為根本，以增強企業市場競爭力為核心，以國有資產保值增值和員工全面發展為目標，穩步推進股權多元化改革，積極發展混合所有制經濟，逐步提高資本證券化水平。大力推動轉型升級，全力打造貿易穩中求進、投資功能完善、文化特色鮮明、地產差異發展的經營主業。加快建立現代企業治理體系，全面提升企業現代治理能力，建立融合發展的企業文化，積極履行國有企業的社會責任，切實加強企業黨的組織和黨風廉政建設，努力把蘇豪控股集團建設成為具有國際化水準的知名國有企業。根據省委省政府和省國資委的總體要求，控股集團和各子公司的深化改革方案正在制定之中，將按照要求分別上報省政府和省國資委審批。同時，認真做好編制“十三五”規劃的準備工作，已制定下發《集團“十三五”發展戰略規劃編制方案》，將客觀、科學地編制“十三五”規劃，為集團更好發展打下基礎。
30、嚴肅追究經營責任事故責任。控股集團進一步加強對子公司監管，已對2011年至2014年發生的經營責任事故進行梳理分析，將按照《江蘇省省屬企業經營投資決策失誤和資產損失責任追究辦法》，審慎認定失誤和損失，明確劃分責任類型，在責任追究范圍內，嚴肅進行責任追究。
三、長效管理與成果鞏固
（一）繼續抓好整改工作，確保件件有著落。堅持目標不變、力度不減，對專項巡視反饋意見問題整改工作緊抓不放，不徹底整改，絕不收兵。對已基本完成的整改任務，適時組織“回頭看”，鞏固整改成果；對需要較長時間整改的項目，緊盯不放，做到邊整邊改、立行立改；實行長效管理，避免出現新的問題。
（二）著力建章立制，構建長效機制。在抓好整改的同時，更加注重治本和預防，結合集團內控體系的實施，加快建立健全各項規章制度，完善集團風險防范與控制體系，不斷提升管理執行力。
（三）強化督促檢查，確保問題整改效果。認真運用好專項巡視成果，努力打造“廉潔蘇豪”，切實履行國有企業的政治責任和社會責任；加強對紀律執行情況的監督檢查，強化剛性約束；加強對重大決策部署落實情況的監督檢查，確保政令暢通；加強對二級公司及重要三級公司領導班子的監督管理，規范權力運行；強化監督檢查，確保省委企業巡視、專項巡視、省審計廳審計反饋的問題以及黨風廉政建設和作風建設方面存在的問題整改到位，并采取長效管理等有效措施，堅決防止問題反彈。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：蘇豪控股集團紀檢監察室，電話：025—84785135；郵政信箱：南京市軟件大道48號；電子信箱：sjhua@meetsoho.net。
中共江蘇省蘇豪控股集團有限公司委員會
2015年9月1日
2015年9月1日
